中基协再开纪律处分决定书：对上海昌懋、广东弘安公开谴责

9月19日，中国证券投资基金业协会（下称中基协）中连发2份纪律处分决定书，分别对上海昌懋投资管理有限公司（下称上海昌懋）、广东弘安资产管理有限公司（下称广东弘安）作出纪律处分，进行公开谴责。

经查，上海昌懋存在非专业化经营、未按规定报告重大事项变更信息、高管人员不符合要求等问题。相关行为有上海昌懋书面情况说明、银行转账回单、工商系统及资产管理业务综合报送平台信息等证据予以确认。

广东弘安从事与私募基金管理无关的业务，违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条的规定。上述行为有情况说明、相关协议、银行流水等证据予以确认。

中基协决定，分别对上述两家公司进行公开谴责。

9月以来，中基协已先后下发4份纪律处分决定书，除上海昌懋、广东弘安外，9月12日分别对天沣天盈投资有限公司（天沣天盈）、青岛安芙兰创业投资管理有限公司（青岛安芙兰）作出纪律处分。分别撤销天沣天盈管理人登记，暂停受理青岛安芙兰私募基金产品备案12个月。