券商原副总裁非法炒股被罚没1.35亿元 5年禁入证券市场

近日，江苏证监局公布了一则罚单。当事人为陈某涛，男，1963年1月出生，自1999年8月起在某证券公司任职，先后担任副总裁等职务。证监局对陈某涛非法买卖及利用未公开信息交易股票违法行为进行了立案调查。该案现已调查、办理终结。

罚单显示，某券商原副总裁陈某涛因利用未公开信息交易股票及违规买卖证券，合计被罚没1.35亿元，同时被采取5年证券市场禁入措施。其以“曾为行业作贡献”请求轻罚未被采纳。

据悉，陈某涛1999年起任职该券商，2020年3月至2023年3月，他利用职务便利获取32个证券账户交易信息，控制8个账户趋同交易585只股票，盈利1875万元。2011年9月至2023年3月，其作为证券从业人员，控制16个账户买卖证券，盈利2640万元。

上述事实有券商材料、交易流水等证据佐证。证监局认定，其行为违反《证券法》相关规定，构成非法交易。最终对其没收违法所得4515万元，罚款9030万元，总计1.35亿元。禁入期间，其不得直接或化名交易上市证券。