私募深圳鼎呈因杠杆超限等被罚 3月已收深圳证监局警示函

中基协最新披露，私募深圳鼎呈因三类违规被暂停受理基金产品备案12个月，现任法定代表人毛宇、合规风控负责人张天乐、时任投资经理谢亦颖被公开谴责。违规事实包括：一是未履行谨慎勤勉义务，旗下3只产品投资决策由外部人员主导，谢亦颖仅做配合并按指令投资；二是向协会报送信息存在虚假记载，谎称与谢亦颖签订劳动合同，实则其为股东开金融通委派，双方无真实劳动关系；三是在管产品鼎呈价值1号在848个交易日中有197个交易日杠杆比例超基金合同约定的200%上限。

穿透股权显示，深圳鼎呈具海南省国资背景。今年3月，深圳证监局已对其出具警示函。中基协红字提示其存在信息报送异常等情形。

纵观多起案例，杠杆超标常伴随信披造假、人员虚挂等系统性治理缺陷，极端情形或演变为兑付暴雷。随着私募运作指引过渡期结束，行业迈入“存量出清、增量规范”阶段。针对杠杆红线等已形成事前穿透、事中监测、事后惩戒全链条监管，未整改存量产品将面临“不得新增募集规模、不得新增投资者、不得展期”的强制约束直至强制清算。