私募监管持续从严：多家机构受罚

据证券时报报道，私募行业合规监管持续加码。7月以来，中基协密集发布纪律处分决定书，多地证监局也陆续公示处罚案例。如深圳鼎呈投资因杠杆比例超合同约定、报送信息虚假记载等被暂停受理私募基金产品备案12个月；湖州赛泽基业因利用所管理基金向基金投资标的收取服务费用、未完整披露全部收费行为等被暂停备案6个月；齐家私募因通过未注册为基金从业人员、未在从业人员备案名单中的实控人齐俊杰开展募集宣传推介受罚。

当前私募监管呈现三大趋势：一是处罚覆盖面扩大至基础信息报送等“细节”；二是惩戒升级，暂停私募基金产品备案趋常见；三是“追责到人”，压实实控人及高管个人责任。