江苏证监局对华安证券江苏分公司采取责令改正行政监管措施

华安证券股份有限公司江苏分公司:

经查,你分公司在日常管理过程中,存在企业微信管理不到位,合规培训相关要求落实不到位,未及时报告重大事项等问题,不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第二十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第四十三条、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十五条的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券公司分支机构监管规定》第十七条的规定,我局决定对你分公司采取责令改正行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当认真整改,于30日内向我局报送整改报告。

你分公司应进一步健全完善内部控制机制,切实提高合规经营水平。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2026年8月14日