浙商证券及高管胡南生被浙江证监局采取监管谈话措施

9月11日，浙江证监局指出浙商证券（601878.SH）存在两项问题：一是对证券经纪人执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控；二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷。胡南生作为分管经纪业务的高管，对上述问题负有责任。

据此，浙江证监局决定对浙商证券及胡南生采取监管谈话的行政监管措施。要求浙商证券董事长、总经理、合规负责人及胡南生按指定日期携带有效身份证件接受监管谈话。同时，浙商证券需认真查找和整改问题，建立健全从业人员廉洁从业的内控管理机制，严格按内部问责制度对责任人员严肃问责，并在收到决定书之日起30日内提交书面问责报告。如不服该措施，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间措施不停止执行。