证券从业人员宗某编造、传播虚假信息 证监会对其采取5年市场禁入等处罚措施

9月11日，证监会发布的行政处罚决定书〔2026〕37号显示，证监会对当事人宗建树编造、传播虚假信息行为进行了立案调查，经查明，当事人存在以下违法事实：一、宗建树编造、传播虚假信息，2025年12月16日，宗建树编造税率调整相关信息，并在微信群内发布；经查，上述信息为虚假信息。二、虚假信息扰乱证券市场，宗建树作为证券从业人员，未履行必要的注意义务,在未曾考量及核实相关信息真实性的情况下编造、传播虚假信息,导致虚假信息在互联网平台广泛传播,扰乱证券市场，宗建树在上述行为中没有违法所得。证监会认为，宗建树上述行为，违反《证券法》第五十六条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述编造、传播虚假信息行为。鉴于公安机关已对宗建树处以罚款的行政处罚，按照《中华人民共和国行政处罚法》第二十九条的规定，证监会不再对宗建树相关违法行为给予罚款的行政处罚。

证监会决定：对宗建树采取5年市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，宗建树除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。