浙江证监局对金元证券温州营业部负责人出具警示函

9月24日，浙江证监局查明，金元证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部存在两项违规：一是在证券经纪人培训、执业地域范围、回访方面合规管理不到位，违反《证券经纪人管理暂行规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关条款；二是为客户不正当交易活动提供便利，违反《证券公司融资融券业务管理办法》相关条款。

陈宣义作为营业部负责人，对营业部合规内控不完善负有管理责任，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款、第二款规定。据此，浙江证监局决定对陈宣义采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。若对该措施不服，可自收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，期间措施不停止执行。