四川证监局对四川钱坤云智能科技有限公司采取责令改正行政监管措施

四川钱坤云智能科技有限公司：

经查，你公司存在以下问题：一是合规管理和内部控制有待完善，投资顾问执业行为管理有待加强；二是提供投资建议缺乏合理依据；三是存在误导性营销宣传的情形；四是网络直播合规管控不到位，留痕管理机制不健全。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第八条、第九条、第十六条、第二十四条、第二十七条第一款的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局

2026年9月17日