江苏证监局对苏州华人文化投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施

财闻 2026-09-29 15:53:51

苏州华人文化投资管理有限公司:

经查,你公司存在以下情况:

一是未妥善保存向投资者进行信息披露的资料。二是未妥善保存投资者适当性管理方面的记录。三是未妥善保存基金投资决策方面的记录。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第二十六条的规定。

依据《暂行办法》第三十三条的有关规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规管理,并于收到该决定书30日内向我局提交书面报告。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2026年9月23日

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