工商银行回复向特定对象发行股票审核问询函：行政处罚及未决诉讼不构成发行障碍

10月14日，工商银行（01398.HK）就上海证券交易所2026年10月9日出具的向特定对象发行股票申请文件审核问询函作出回复，就行政处罚及未决诉讼事项进行说明，联席保荐人、申报会计师及发行人律师均发表核查意见。关于行政处罚，自2023年1月1日至2026年6月30日，工商银行总行、境内各分支机构及境内主要控股子公司被境内监管部门处以单笔10万元（含）以上罚款及相关行政处罚共计428笔，涉及金额约5.7亿元，处罚金额占截至2026年6月30日总资产的0.0010%、归属于母公司股东权益的0.0132%。被处罚主体已足额缴纳罚款并采取整改措施，相关事项不属于严重损害投资者合法权益或社会公共利益的重大违法行为，不会对本次发行构成实质性法律障碍。关于未决诉讼，截至2026年6月30日，工商银行作为被告或被申请人的单笔争议标的本金在1亿元以上的尚未了结重大诉讼、仲裁案件共6宗，涉及金额约11.13亿元，占归属于母公司股东权益的0.026%。工商银行对上述6宗案件未计提预计负债，相关案件不会对日常经营及财务状况产生重大不利影响，不会构成本次发行的实质性法律障碍。