天津证监局对上创普盛采取责令改正措施

10月19日，经查，上创普盛（天津）创业投资管理有限公司存在四项违规问题：一是未认真履行谨慎勤勉义务，专职人员不足5人，合规风控负责人长期缺位；二是向投资者承诺投资本金不受损失；三是未如实向投资人披露可能存在的利益冲突情况；四是未更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况。

上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，天津证监局决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。该公司应在收到决定书之日起60日内提交书面整改报告。如不服该措施，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，期间措施不停止执行。