国盛证券因替公募基金承担境外调研费用被出具警示函

11月6日，江西证监局查明，国盛证券（002670.SZ）存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形。该行为违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关条款。

据此，江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

若对该监督管理措施不服，国盛证券可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，监督管理措施不停止执行。