中信建投期货因私募资管业务违规被责令改正

11月6日，重庆证监局查明，中信建投期货有限公司在开展私募资产管理业务中存在多项违规问题：部分资管产品未切实履行主动管理职责，投资决策依赖投资顾问，管理能力与管理规模不相适应；资产管理业务相关制度不完善；敏感信息隔离不到位。上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）相关条款规定，对公司资产管理业务稳健运行造成影响。

依据上述管理办法第七十八条规定，重庆证监局决定对中信建投期货采取责令改正的行政监管措施。该公司需对相关问题深入全面整改，切实履行私募资产管理业务主动管理职责，建立健全资产管理业务相关的投资决策制度，加强投资管理能力建设，有效防范和控制风险。

中信建投期货应在收到本决定之日起三个月内完成整改，并向重庆证监局提交书面整改报告。如对该监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，监督管理措施不停止执行。