捷荣技术及股东、高管等收千万元罚单，维权征集进行中

近日，东莞捷荣技术股份有限公司（捷荣技术（002855.SZ））发布公告披露，2026年11月10日，公司收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》(广东证监处罚字【2026】16号)、《行政处罚事先告知书》(广东证监处罚字【2026】17号)。

《行政处罚事先告知书》(广东证监处罚字【2026】16号) 显示，经查明，捷荣技术涉嫌信息披露违法违规的事实如下：

2023年12月25日，捷荣技术控股股东捷荣科技集团有限公司（以下简称“捷荣集团”）与四川发展证券投资基金管理有限公司（以下简称“川发基金”）签署《关于东莞捷荣技术股份有限公司之转股协议》(以下简称《转股协议》)。《转股协议》约定，捷荣集团通过协议转让的方式向川发基金管理的川发产业互动私募证券投资基金（以下简称“川发证券基金”）转让其持有的19,910,710股股份（占捷荣技术总股本8.08%），转让单价为35.028元/股，转股价款总额为人民币697,432,349.88元；转让价款分三笔支付，受让方在协议生效日起三个工作日内(第一笔)、完成过户之日起五个工作日(第二笔)分别向转让方支付人民币125,000,000元，在前两笔价款支付后，受让方在协议约定的先决条款满足后五个工作日内(第三笔)向转让方支付人民币447,432,349.88元。2023年12月25日晚，捷荣技术披露《关于控股股东协议转让部分股份暨权益变动的提示性公告》，对上述《转股协议》内容进行了披露。

2024年7月15日，川发基金向捷荣集团出具《关于先决条件实现情况的通知函》称，基于《转股协议》中先决条件的约定，决定不予支付《转股协议》中的第三笔转股价款447,432,349.88元；2024年9月2日捷荣集团回复《通知回函》，明确“本公司确认川发产业互动私募证券投资基金在《转股协议》项下的价款支付义务已全部履行完毕”。

捷荣技术披露的捷荣集团向川发证券基金转让捷荣技术股份事项属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第八十条第二款第八项规定的重大事件。捷荣技术不晚于2024年9月2日知悉捷荣集团同意豁免川发证券基金支付第三笔转股价款，根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令182号)第二十五条规定，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券价格产生较大影响的进展或者变化的，上市公司应当履行信息披露义务，但捷荣技术未及时披露上述情况。

中国证监会广东监管局认为，捷荣技术上述行为涉嫌违反《证券法》第七十八条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法行为。捷荣技术时任董事赵晓群委托捷荣技术时任法定代表人、董事郑杰办理《通知回函》签署事项，时任董事王新杰知悉捷荣集团同意豁免川发证券基金支付第三笔价款，但三人均未督促捷荣技术履行信息披露义务，是对捷荣技术上述违法行为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，中国证监会广东监管局拟决定：一、对东莞捷荣技术股份有限公司责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；二、对赵晓群给予警告，并处以100万元罚款；三、对郑杰给予警告，并处以80万元罚款；四、对王新杰给予警告，并处以70万元罚款。

另外，《行政处罚事先告知书》(广东证监处罚字【2026】17号) 显示，经查明，捷荣技术涉嫌信息披露违法违规的事实如下：

2023年12月25日，捷荣技术控股股东捷荣科技集团有限公司(以下简称捷荣集团)与四川发展证券投资基金管理有限公司（以下简称“川发基金”）签署《关于东莞捷荣技术股份有限公司之转股协议》(以下简称《转股协议》)。《转股协议》约定，捷荣集团通过协议转让的方式向川发基金管理的川发产业互动私募证券投资基金（以下简称“川发证券基金”）转让其持有的19,910,710股股份(占捷荣技术总股本8.08%)，转让单价为35.028元/股，转股价款总额为人民币697,432,349.88元；转让价款分三笔支付，受让方在协议生效日起三个工作日内(第一笔)、完成过户之日起五个工作日(第二笔)分别向转让方支付人民币125,000,000元，在前两笔价款支付后，受让方在协议约定的先决条款满足后五个工作日内(第三笔)向转让方支付人民币447,432,349.88元。2023年12月25日晚，捷荣技术披露《关于控股股东协议转让部分股份暨权益变动的提示性公告》，对上述《转股协议》内容进行了披露。

2023年12月25日，捷荣集团与川发基金签署《关于东莞捷荣技术股份有限公司之转股协议》(以下简称《转股协议》)。《转股协议》约定，捷荣集团通过协议转让的方式向川发基金管理的川发产业互动私募证券投资基金(以下简称川发证券基金)转让其持有的捷荣技术19,910,710股股份，占捷荣技术总股本8.08%。为符合披露要求，《转股协议》约定转让单价为35.028元/股，转股价款总额为697,432,349.88元。同时还约定，转让价款分三笔支付，受让方在协议生效日起三个工作日内(第一笔)、完成过户之日起五个工作日(第二笔)分别向转让方支付125,000,000元，在前两笔价款支付后，受让方在协议约定的先决条款满足后五个工作日内(第三笔)向转让方支付447,432,349.88元。2023年12月28日，川发基金已决定不支付第三笔价款，并于次日邮件通知捷荣集团，支付第三笔价款的先决条件不满足，要求捷荣集团对此予以确认，逾期未确认，视为同意先决条件未实现，捷荣集团收到邮件并未回复。

2024年7月15日，川发基金再次向捷荣集团出具《关于先决条件实现情况的通知函》称，基于《转股协议》中先决条件的约定，决定不予支付《转股协议》中的第三笔转股价款447,432,349.88元；2024年9月2日，捷荣集团回复《通知回函》，明确“本公司确认川发产业互动私募证券投资基金在《转股协议》项下的价款支付义务已全部履行完毕”。综上，捷荣集团与川发基金在签署《转股协议》时，《转股协议》中有关第三笔价款支付的约定存在较大可能不予履行，将导致实际交易价格(按照前两笔价款计算转股价格，折合为12.556元/股)，与约定转让单价35.028元/股存在重大差异。捷荣集团、川发基金于2023年12月25日晚分别披露的《简式权益变动报告书(转让方)》《简式权益变动报告书(受让方)》未充分提示上述履约风险，向市场释放了不准确的转股价格信号，存在误导性陈述。

中国证监会广东监管局认为，捷荣集团披露的上述《简式权益变动报告书(转让方)》和川发基金披露的《简式权益变动报告书(受让方)》存在误导性陈述，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。捷荣集团实际控制人、时任董事赵晓群，决策与川发基金签署《转股协议》，知悉第三笔转让价款有较大可能不予支付，但未要求捷荣集团在相关披露文件中提示相关风险，是对捷荣集团上述《简式权益变动报告书(转让方)》存在误导性陈述直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，中国证监会广东监管局拟决定：一、对捷荣科技集团有限公司责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；二、对赵晓群给予警告，并处200万元罚款。

维权索赔征集已经开始：

根据《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任。

平台维权律师认为捷荣技术（002855.SZ）的维权征集区间为：

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