“罚单”落地！湘财证券被暂停新开账户3个月，总裁等4名高管被监管谈话

因经纪业务内控、异常交易管理、信息安全及廉洁从业相关的四大问题，湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”）近日被湖南证监局采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员的监管措施，公司总裁周乐峰等4名相关负责人同步被监管谈话。这也是湘财证券今年以来又一次被监管点名。

湘财证券及四名高管被监管点名

11月12日，湖南证监局披露两则行政监管措施决定书，一则针对湘财证券，另一则针对湘财证券相关人员。

经查，湘财证券存在四方面问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位；四是对员工廉洁从业管理不到位。

据此，11月11日，湖南证监局对湘财证券采取三项监管措施，并记入证券期货市场诚信档案：责令限期改正并在3个月内提交书面整改报告；自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户；责令公司对涉及的责任人员进行处分并报告。

同日，湖南证监局还决定对周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲四人采取监管谈话措施。其中，周乐峰系湘财证券总裁、时任分管经纪业务的副总裁，对全部四项违规负有管理责任；邱玉强作为分管经纪业务的副总裁，对前两项违规负有管理责任；丁军作为时任首席信息官、邓纲作为信息技术中心总经理，对第一项、第三项违规负有管理责任。

曾在9月被事先告知

事实上，这并非湘财证券今年第一次被监管点名。

今年4月，湖南证监局就曾对湘财证券出具警示函，指出其在经纪业务展业过程中业务风险揭示不足，对分支机构及从业人员招聘、营销活动、投顾业务等方面管控不到位，投诉处理中对过往业务办理不规范等事项排查不力、未及时发现员工违规行为。

时间来到7月，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，湘财证券被中国证监会立案调查。9月24日，湘财股份（600095.SH）公告称，子公司湘财证券收到湖南证监局《行政处罚事先告知书》，拟被警告并罚款29万元，周乐峰等5名相关责任人合计拟被罚96万元，公司与责任人罚款合计125万元。

此次11月11日的监管措施，正是上述立案调查与事先告知的落地。湘财证券为湘财股份的全资子公司，也是湘财股份主营业务的核心主体。湘财股份在公告中表示，本次处罚不触及上交所规定的其他风险警示及重大违法类强制退市情形，公司及子公司目前经营情况正常；暂停新开证券账户3个月不影响存量客户服务，预计对公司当期合并收入和利润影响较小。

据湘财股份2026年半年报，按照金融企业报表口径，湘财证券上半年实现营收14.12亿元、同比增长78.19%，实现净利润5.71亿元，同比增长227.83%，证券业务几乎贡献了湘财股份的全部主业收入。

不过，湘财证券的三季报业绩虽未披露，其母公司湘财股份的三季报却已明显转弱。2026年前三季度，湘财股份实现营业总收入17.32亿元，同比下降3.73%；归母净利润2.75亿元，同比下降37.71%。其中第三季度单季归母净利润由盈转亏，亏损金额为2.54亿元。