辽宁证监局对沈阳锦石稳健基金管理有限公司采取出具警示函措施

沈阳锦石稳健基金管理有限公司：

经查，你公司在从事私募投资基金业务中，未妥善保存相关材料。一是未见你公司向相关私募证券投资基金投资人披露基金投资情况的材料；二是未见部分投资者的资产证明文件或收入证明；三是投资决策、交易指令记录不完整。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第二十六条的规定。根据《暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

辽宁证监局

2026年11月3日