金城医药实控人因操纵公司股票收到证监会行政处罚决定书

12月11日，金城医药（300233.SZ）发布公告称，公司实际控制人赵叶青收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》（处罚字﹝2025﹞147号）。该决定书针对赵叶青、王震、刘峰三人操纵公司股票的行为作出处罚，背景源于2017年8月18日至2020年2月10日的操纵期间，其中赵叶青作为决策者，王震为主要实施者，刘峰为次要实施者。

具体处罚原因在于，三人通过集中资金优势、持股优势连续买卖，并在自己实际控制的账户之间交易等手段操纵“金城医药”股票，影响其交易价格和交易量。根据公告，操纵期间共595个交易日，账户组参与502天，累计竞价买入119,499,894股（金额2,134,086,175.24元），累计竞价卖出107,162,145股（金额1,869,841,550.08元）；账户组期初持有8,300股，期末持有11,776,349股，日均持有18,583,318股（占流通股本5.68%），最高持股32,094,771股（占流通股本9.04%）。此外，在账户之间交易共214天，成交量占市场成交量比例超过10%的有76天，超过20%的有36天，超过30%的有13天，最高达到45.65%，账户组实际亏损7,392,044.45元。上述行为违反2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的违法行为。

处罚内容包括：依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，对赵叶青、王震、刘峰处以总计300万元罚款，其中赵叶青承担150万元，王震承担120万元，刘峰承担30万元；同时，依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第七项和第五条的规定，对赵叶青采取4年市场禁入措施，对王震采取3年市场禁入措施，禁入期间除不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或担任相关职务。

当事人曾提出申辩，包括无操纵主观故意、无操纵客观行为、陈碧玉账户应剔除、违法所得计算有误及量罚不当，但证监会经复核认为，有资金转账记录、交易硬件设备关联情况、当事人陈述、证人证言和通讯记录等证据相互印证，证实三人具有操纵共同故意；当事人控制账户组通过集中资金优势、持股优势连续买卖及在自己实际控制的账户之间交易等手段，据测算已影响股票交易价格和交易量；陈碧玉账户由王震控制使用证据充分；违法所得计算基于现有账户认定并无不当；量罚综合考虑事实、性质、情节与社会危害程度适当，故对申辩意见不予采纳。

公司方面提示，该《行政处罚决定书》处罚决定仅涉及实际控制人赵叶青个人，不涉及公司日常经营管理及业务活动，赵叶青已辞任公司董事长、董事及董事会专门委员会相关职务；根据处罚认定，不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定的重大违法强制退市情形，截至公告披露日公司董事会运作正常，生产经营活动有序进行，公司将严格履行信息披露义务，相关信息以指定媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网为准，敬请投资者理性投资并注意风险。