浙江壹诺私募实控人及风控负责人被吊销资格

据财联社报道，中国证券投资基金业协会（中基协）近日发布纪律处分决定，撤销浙江壹诺管理人登记，并取消其法定代表人乔中兴、合规风控负责人李凌云的基金从业资格。

经查，浙江壹诺存在两大违规：一是报送信息含虚假记载，部分投资者资金源于乔中兴并由他人代持份额；二是未及时报送关联公司成立信息。乔中兴此前任杭州西湖朝聚眼科医院副院长，无资产管理从业经验，却主导搭建股权与份额代持架构规避监管。

李凌云曾为浙江壹诺投资总监，现任合规风控负责人，2024年5月因利用未公开信息交易（“老鼠仓”）被深圳证监局罚没653.07万元（违法所得326.54万元及等额罚款）。其在2022年3月至6月间，主导“壹诺投资账户组”与他人账户趋同交易科陆电子，成交2524.47万元，获利326.54万元，监管依法认定其为违法所得。

同时，乔中兴实控的杭州天域、杭州龙蠡亦因信息虚假、风控缺失等被处理，杭州天域管理人登记已于2025年3月被撤销，其合规风控岗位由投资经理吴某某兼职，构成职责冲突。中基协及浙江证监局均指出，乔中兴作为实控人负主要责任，其“隐身”操作已失效。