交易外接新规今日起正式实施

8月28日，中证协与中基协联合起草《证券公司交易信息系统接入管理规范（试行）》，并自发布之日起施行，旨在加强证券公司交易信息系统接入管理，维护证券市场秩序和市场公平。《规范》明确券商应当依法合规开展交易信息系统接入，审慎提供系统接入服务，公平对待系统接入客户，不得为特定接入客户提供技术或者业务资源差异化安排。压实券商对外部系统接入管理的主体责任，要求券商进行全程穿透管理，全面核实投资者资质条件，完整验证相关系统功能；在接入过程中切实履行管理职责，严格遵循证券市场现有交易管理相关规定，严格控制风险，确保系统接入始终保持合规、安全、稳定的状态。《规范》发布后，证券公司应按要求，建立健全系统接入管理制度机制，完备交易系统各项功能，加强系统接入行为管理，有效防范业务合规和技术安全风险。符合条件的证券公司，可向证券业协会提出备案申请。

交易信息系统外部接入是指证券公司通过提供信息系统接口等技术手段，与投资者交易指令生成系统或者功能进行交互，接收并处理投资者交易指令的行为。随着证券市场的发展、交易方式的迭代更新以及信息技术的快速发展，部分专业投资者存在借助交易外接实现分仓管理、统一风控以及交易策略执行等需求。为规范证券公司交易外接管理，两协会对证券市场主体开展多轮走访调研，广泛听取各相关方对加强证券公司交易外接管理的意见和建议，并在总结行业实践经验与调研成果的基础上形成《规范》。