宁波证监局关于对天辰私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定

近日，宁波证监局查明，天辰私募基金管理有限公司在开展私募基金业务中存在两项违规：一是登记备案信息不准确，含员工未登记备案、为非员工挂靠基金从业资格及办公地址登记未及时更新，违反《私募投资基金监督管理条例》及《暂行办法》相关规定；二是未建立含风险控制制度在内的内部管理制度，且未妥善保存私募基金投资决策、投资者适当性管理方面的资料。

据此，宁波证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信数据库。该公司须在收到决定书30日内，对照现场检查事实确认书完成整改并提交整改报告。如不服，可在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或6个月内提起诉讼，期间监管措施不停止执行。