宁波证监局对景行天成私募出具警示函

近日，宁波证监局查明，景行天成（宁波）私募基金管理有限公司在私募基金业务中存在四项违规：一是登记备案信息不准确，存在员工未登记备案、非员工挂靠从业资格及办公地址未及时更新；二是公司内部管理不完善，内部制度不健全或与实情不符，合规风控负责人缺位且人员混同管理；三是投资运作未妥善保存私募基金投资决策、投资者适当性管理资料；四是投资者适当性管理不到位，合格投资者材料填报不完整。

据此，宁波证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信数据库。该公司应在收到决定书30日内提交整改报告。若不服，可在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或6个月内提起诉讼，期间监管措施不停止执行。