财富在线违规被罚，三名高管收警示函

9月16日，因财富在线（深圳）科技有限公司在内部控制、营销宣传、人员管理、投资者适当性管理和合规管理等方面存在违规行为，深圳证监局已对公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的监管措施。公司时任董事长赵燕、总经理黄雅莉、首席合规官强勇对上述相关问题负有责任。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，深圳证监局决定对上述三人采取出具警示函的监管措施。如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间监管措施不停止执行。