深圳证监局对财富在线采取责令改正及暂停新增客户措施

9月16日，深圳证监局查实，财富在线（深圳）科技有限公司存在五项问题：一是内部控制存在缺陷，证券投资咨询持牌业务未独立于关联方；二是营销过程中存在虚假、误导性宣传；三是人员管理混乱，未注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；四是投资者适当性管理不到位；五是合规管理不到位。

上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》及《证券期货投资者适当性管理办法（2022年修正）》相关条款。深圳证监局决定对其采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，要求逐项全面整改，自收到决定书之日起暂停新增客户3个月。

公司须在暂停新增客户期间提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法规。期满后需书面报告整改情况，经整改验收完成后，方可新增客户。若不服本措施，可于收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，期间监管措施不停止执行。