辽宁证监局对财咨道信息技术有限公司采取暂停新增客户3个月等措施

9月24日，辽宁证监局查实，财咨道信息技术有限公司存在多项违规：公司管理上，个别人员未签劳动合同即从事营销，企业微信管理不当，未按规定报告设立子公司事项，证券投资顾问制度机制不完善；营销宣传上，存在夸大、误导性、承诺收益情况，个别无资质人员提供投资建议，个别短视频未注明机构名称和主播姓名；适当性管理上，未充分了解客户信息，销售产品与个别投资者风险承受能力不匹配；产品及服务管理上，相同产品以不同价格销售给不同客户，呼入客服坐席电话存在未接听、未留痕情况；廉洁从业上，未按要求报告廉洁从业报告，个别抖音账号接受直播打赏。

上述行为违反多部证券期货法规。辽宁证监局决定对其采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司需按月报送书面整改报告。暂停新增客户期间，不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。期满后需书面报告整改情况，验收完成前不得新增客户。复议与诉讼期间，监管措施不停止执行。