厦门证监局对鑫鼎盛控股总经理及合规负责人采取监管谈话

10月10日，厦门证监局查明厦门市鑫鼎盛控股有限公司存在三项违规：一是对投资顾问的自媒体账号缺乏有效管理，投资顾问通过微信公众号发布的内容及通过抖音视频、微信视频号发送的部分短视频内容未经合规审核；二是投资顾问向客户提供个股投资建议缺少合理依据且未提示潜在投资风险，大部分建议仅依工作经验得出且未经合规审核，个别投资顾问通过个人微信向部分客户荐股并作出具体点位的买卖投资建议，亦缺依据且未提示风险；三是未对个别客户评估风险等级即向其出售投资顾问课程，适当性管理存在疏漏。

林劲作为公司总经理，庄东阳作为合规负责人，未勤勉尽责，对上述违规负有领导和管理责任。厦门证监局决定对两人采取监管谈话的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。