浙江证监局对龙泉云锋实控人康云龙出具警示函

11月4日，经查龙泉云锋私募基金管理有限公司在开展私募基金业务中存在多项违规行为：由非公司人员参与资金募集和客户管理；未按合同约定办理基金清算和履行信息披露义务；未按合同约定的投资范围进行投资；报送的部分管理人员和基金经理等信息存在虚假记载；与其他关联公司存在人员混同；未妥善保存个别投资者适当性管理材料。

康云龙作为龙泉云锋实际控制人、时任副总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对上述问题负有主要责任。浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。康云龙应于收到决定书之日起15个工作日内提交书面报告。如不服该措施，可于收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或于6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，期间措施不停止执行。