重庆证监局对中融汇信期货有限公司重庆营业部采取出具警示函措施

中融汇信期货有限公司重庆营业部：

经查，你营业部存在对部分客户异常交易回访尽职调查工作不到位，个别从业人员私下接受客户委托进行期货交易等问题，反映出你营业部对从业人员执业管理不到位、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2026年9月7日