因国盛证券“旧账” 华林证券CEO董东被“隔空追责”

10月刚刚正式出任华林证券（002945.SZ）的首席执行官董东，近日收到江西证监局监管谈话措施，而追责的源头，是他上一段国盛证券（002670.SZ）任职经历。

11月12日，华林证券公告称，公司首席执行官董东收到江西证监局《关于对董东采取监管谈话措施的决定》。江西证监局认定，董东作为时任国盛证券财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对相关违规问题负有责任，决定对其采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。

对此，华林证券在公告中澄清，本次监管措施所涉情况均发生于董东在国盛证券任职期间，不属于其在华林证券任职期间发生的行为，与公司业务经营、内部控制及财务状况无关联，不会对公司产生重大不利影响，公司各项经营业务正常开展。

董东从国盛证券离职半年后被追责

董东从国盛证券转会至华林证券，是这起“隔空追责”的关键背景。

据华林证券此前披露的聘任公告中董东的简历，他出生于1972年，2018年5月至2026年4月任职于国盛证券，其中2018年9月起担任副总经理，并兼任经纪业务管理总部总经理、财富管理部总经理、投资银行总部总经理等职务。今年4月，董东离开国盛证券，转任华林证券执委会委员；5月起代行首席执行官职责，10月28日被董事会正式聘任为首席执行官。

也就是说，董东离开国盛证券仅半年多，旧东家的违规问题便被正式追责，而他也以“时任高管”的身份被纳入追责名单。

国盛证券被暂停新开证券账户3个月

董东被谈话，是国盛证券近期监管处罚落地的一环。

据国盛证券公告，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，公司于2026年7月31日收到中国证监会下发的《立案告知书》。

2026年11月11日，江西证监局正式对国盛证券下发的《行政处罚决定书》认定国盛证券存在三项违法事实：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关管理办法缺失、制度执行不到位，违规提供信息技术服务；二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查中未有效履行职责；三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能影响证券期货业网络和信息安全平稳运行，且未按规定履行报告义务。

据此，江西证监局对国盛证券给予警告并罚款29万元，另对6名责任人合计罚款约81万元，公司及责任人罚款合计110万元。

此外，在《行政监管措施决定书》中，国盛证券被要求采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员等监管措施。此外，时任经纪业务管理部和财富管理部分管高管张昌生同样被采取监管谈话，时任信息技术总部总经理陆修然则被认定为不适当人选，1年内不得担任证券公司董事、高管及分支机构负责人。