新疆证监局对霍尔果斯海鸿微众股权投资管理有限公司出具警示函

10月20日消息，新疆证监局查明，霍尔果斯海鸿微众股权投资管理有限公司开展私募基金业务存在三项违规：一是未按规定及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；二是未妥善保存私募基金信息披露有关资料；三是专职人员配备不足，管理人内部控制薄弱，未尽谨慎勤勉义务。

上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，新疆证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。该公司应在收到决定之日起30日内提交书面整改报告。如不服该措施，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间措施不停止执行。